时刻新闻
从近年来的审计、专项检查、案件查办中仍发现，科研项目中存在虚假报销、挤占挪用、违规转拨、贪污索贿等违规违纪行为。部分国有企业将廉政风险防控工作的重心集中在资金投流量大、权力使用频率较高的日常性业务管理工作上，而忽视了资金总量相对较小，专业技术要求较强的科研领域，致使科研领域成为廉政风险防控工作的监管盲区。要从根本上解决科研项目管理中存在的问题，帮助科研人员防范职业风险，就必须将科研项目管理纳入企业廉政风险防控体系中，建立“四三三三”科研项目廉政风险防控管理模式，即：建立四个动态管理模式，构建“三级备案、三级监督、三级预警”机制。系统地推进科研项目廉政风险防控管理工作。
(一)风险排查与梳理的动态确认与补充模式
风险排查与梳理的动态确认与补充模式主要是针对科研项目管理系统廉政风险点的持续性查找，确认其存在；同时制定相关的防控策略，抑制其发生。
1.梳理流程确定重点
由项目主管部门组织实施，列出项目工作分解结构，梳理出项目的主要任务和流程，对重点内容和关键环节列出工作层级结构。在梳理流程基础上，确定廉政风险防控关键环节，列出在关键环节要防控的重点内容，制作确定《科研项目廉政风险防控关键环节一览表》
2.查找风险确定等级
确定关键防控环节后，查找关键环节的风险点，设定风险指数，评定风险等级。
3.分级防范确定责任
由企业主要负责人和纪检组长对A级风险进行管理和防范，由分管领导和部门主要负责人对B级风险进行管理和防范，C级风险由各部门自行防范。
（二）队伍廉政文化的动态学习与提升模式
加强队伍思想层面上的认识，通过对廉政文化的动态学习与提升，筑牢干部职工思想防线，真正做到拒腐防变、廉洁从业。从源头上堵住腐败现象的发生。
1.教育内容多样化。加强理想信念、反腐倡廉法律法规、道德修养教育。教育干部职工常思贪欲之害、常怀律己之心，始终做到清正廉洁、忠于职守。
2.宣传教育常态化。建立反腐倡廉教育长期规划，把教育规划纳入惩防体系整体规划之中，统筹考虑，科学推进。每年开展一次反腐倡廉“主题教育月”活动。通过组织干部职工集中观看警示教育片、参观警示教育基地、召开警示教育大会、发送廉政短信等形式开展警示教育活动，引导干部职工自勉自励、践行勤廉。
3.廉政文化建设系统化。把廉政文化建设与职业道德教育、社会公德教育和家庭美德教育紧密结合起来，提高廉政文化的亲和力和感召力。建立企业廉政文化主题，加大宣传力度，营造浓厚氛围，形成价值认同，促进干部职工的自我道德养成。将廉政文化理念渗入日常业务管理，使廉政文化的价值倡导与制度规范激励槽刻员工心中。
（三）项目实施的动态管理与监督模式
通过对科研项目中项目计划、项目实施、科研经费、项目验收、科研成果五个管理环节的流程梳理以及部门职责的审定。实施一套适合项目廉政风险动态监管模式。
1．三级备案，提前介入。按照“提前介入，强化监督”的原则，对科研项目运行过程中的关键环节，由项目实施部门或项目归口管理部门进行资料收集、整理、归类，再向纪检监察部门报备，保证科研项目监督工作有据可依、有据可查。
前期备案：侧重于“项目申报、项目招标、项目审批、项目签约”四个关键环节，由相关责任部门收集、整理科研项目前期工作痕迹化资料向纪检监察部门报备。包括《科技计划项目申报书》、《科技项目经费预算表》、《项目可行性论证报告》等。
中期备案：侧重于“项目实施、监督与评估、过程考核、经费使用管理”四个关键环节，由相关责任部门收集、整理科研项目运行过程中的痕迹化资料向纪检监察部门报备。包括《项目中期报告》、《科技项目执行情况年报表》、《项目修订（撤销）申报书》、《经费使用执行情况报告》等资料。
后期备案：侧重于“经费决算、成果鉴定、项目验收”三个关键环节，由相关责任部门收集、整理科研项目完成后的痕迹化资料向纪检监察部门报备。包括《项目经费决算报告》、《科技成果鉴定申请表》、《项目鉴定审核意见书》、《项目审计报告》等资料。
2.三级监督立体监管
建立起以部门联合监督为主，部门内部监督为辅，外部监督为补充的三级监督机制，堵塞科研项目监督管理漏洞，解决科研项目监督到位难的问题，达到廉政风险有效防控的目的。
部门监督。部门监督是科研项目实施者和承担者所在的部门对其进行的监督。部门监督由部门负责人监督、兼职纪检监察员监督、部门内人员相互监督共同构成的立体式内部监督网络，从不同的三个层面，相互关联、互为补充，将监督责任明确到岗，把监督任务落实到人。
部门负责人监督重点突出监督与管理结合，督促项目实施者和承担者严格执行科研项目程序规定；加强对科研经费的使用管理，定期开展项目自查工作；加强对项目实施者和承担者思想道德、党纪政纪和法制教育。
兼职纪检监察员监督重点突出廉政信息收集和反馈，主动作为，掌握项目实施者和承担者的思想动态，对项目实施过程中违反廉政制度的倾向性、苗头性问题及时向纪检监察部门报告。
部门内人员相互监督重点突出扩大参与监督的人员范围，将部门全体人员纳入相互监督范围，明确相互监督职责，对部门内违反廉政制度的行为不提醒、不制止、不报告或者包庇纵容的，根据可能造成的危害大小予以问责。
联合监督。联合监督以纪检监察部门牵头，财务、审计、法规、科研项目归口管理部门参与，建立廉政风险小组，形成对科研项目的共同监督。
联合监督的分工：纪检部门对项目实施全过程、项目开发涉及部门或人员、项目管理涉及部门或人员遵守法律法规和廉政纪律情况进行监督；法规部门负责对项目过程中的法律问题进行监督把关；相关专业部门负责对专业技术问题进行监督把关；审计部门负责组织对科研项目经费进行定期或不定期的专项审计；财务部门负责对科研项目经费进行预算管理和项目经费审核，开展经费核算。
联合监督的职责：对科研项目各个环节进行监督审查，对不符合规定的环节或流程进行制止并及时向分管领导报告。对科研项目中的重点环节和关键程序进行实时监督。对发现的违纪违规行为进行制止和纠正，根据需要提出责令暂停项目，封存相关资料的建议并及时向纪检监察部门和分管领导报告。负责对项目负责人（部门）以及涉及项目的管理部门或岗位进行廉政教育。
外部监督。（1）办事公开。细化科研项目的公开事项和内容，明确公开方式，对科研项目全过程的关键节点进行筛选，将立项信息、经费使用、物资采购、项目成果鉴定等事项通过有效途径对外公开，通过廉政信箱、网络平台、举报电话、调查问卷、走访座谈等形式收集科研项目廉政信息。
（2）廉政合同。要求项目实施方与供应商、受托方、参与方、施工方签订合同的同时进行口头廉政交流，签订廉政合同，明确双方的廉政权责和义务。
（3）第三方监督。邀请专业咨询机构或第三方审计机构对资金使用量大和专业性较强的科研项目进行监督。
（4）贯标监督。运用ISO9001质量管理体系，以体系促进项目，将科研项目廉政风险防控标准和要求纳入体系建立。
（四）廉政风险事件的动态处理与总结模式
对在科研项目管理过程中出现的风险事件，造成不良影响的单位或个人，及时追究其责任，并通过事件总结经验，吸取教训。
1.三级预警全程防范
科研项目廉政风险预警机制，是针对可能发生的问题或已经出现的违纪倾向进行主动防范和监控的一种制度，根据不同实施的情况，采用谈话(问询)、发警示通知或纪律检查(行政监察)建议书、诫勉等形式，实行一级、二级、三级预警。
一级（初级）预警。
立足于事前防范，对预警对象还未出现违纪苗头性、倾向性的问题，提醒预警对象注意廉洁自律，实行“初级预警”，防范于未然。
处置预案：廉洁短信提醒、会议口头提醒、提醒谈话等。
二级（中级）预警。
立足于事中监督，对预警对象出现违纪苗头性、倾向性问题时，要求预警对象对出现的苗头问题向纪检监察部门作出书面解释或说明，制定整改措施，帮助和督促干部职工及时发现自身存在的廉政风险的问题，及时纠正工作中的失误和偏差，实行“中级预警”，扼住苗头。
处置预案：询问核查、通报批评、发出诫勉督导通知书等。
三级（顶级）预警。
立足于事后挽救，对预警对象虽有违规违纪事实，但情节轻微，或具有从轻或减轻情节，不需追究责任的问题，责令相关单位或个人限期整改，并查遗补漏，强化措施，健全制度；对预警对象有违规违纪事实且情节较重，需要追究责任的问题则转入初步核实程序，实行“顶级预警”，遏制蔓延。
处置预案：下达诫勉警示通知书、诫勉谈话，下达纠错通知书、下达纪律检查建议书（监察建议书）、初步核实等。
2.考核评估督促落实
建立健全考核制度措施，增强科研项目廉政风险防控工作实效，确保廉政风险防控各阶段工作任务全面落实。
廉政风险防工作领导小组是实施廉政风险检查评估考核的责任主体,实施对科研项目管理廉政风险防控工作的检查考核。廉政风险防控管理工作主要从组织领导、宣传教育、防控管理、监督检查、责任追究、修正完善等方面进行考评，侧重考核科研项目实施者和参与者对廉政风险防控的学习教育和防控制度的落实。通过定期自查、组织检查、社会评议等方式，对廉政风险管理的落实情况进行考核评估。考核结果计入部门绩效考核和干部职工年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核。
3.总结分析提高意识
强化廉政风险事件的警示教育作用，按照风险事件的类型、性质以及影响范围等因素召集相关岗位、责任人进行分析和总结，采用多种方式对风险事件产生的深层次原因进行论证和思考，切实找出问题根源，提出完备的对策建议，对风险事件进行标记与报告。
通过科研项目“四三三三”廉政风险防控机制建设，廉政风险防控管理体系建设得到进一步延伸，科研项目廉政风险防控管理工作从“岗位化”到“链条化”，从“对人对岗”到“对事对项”，从“普遍抓”到“重点抓”，实现了目标化管理、标准化操作、过程化控制、无缝化对接，对科研员工履职安全和健康成长起到了有效保障，全面提升了廉政风险防控工作水平。
（作者单位：郴州市烟草专卖（公司））
来源：红网
作者：阳关云
编辑：闵美颖
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